庄心一：创新发展和风控合规须动态均衡
摘要：本报讯 中国证监会副主席庄心一昨日出席2013年证券公司创新发展研讨会时表示，目前证券行业对如何进一步深化改革持续发展已形成五方面共识：一是创新发展必须持续不断向前推进；二是创新发展必须致力于提升核心竞争力；三是创新发展和风控合规必须动态均衡；四是创新发展必须深化改革加强配套机制建设；五是监管工作必须跟上行业创
本报讯 中国证监会副主席庄心一昨日出席“2013年证券公司创新发展研讨会”时表示，目前证券行业对如何进一步深化改革持续发展已形成五方面共识：一是创新发展必须持续不断向前推进；二是创新发展必须致力于提升核心竞争力；三是创新发展和风控合规必须动态均衡；四是创新发展必须深化改革加强配套机制建设；五是监管工作必须跟上行业创新发展步伐。
庄心一在谈到创新发展和风控合规必须动态均衡时指出，我国证券公司身处新兴加转轨时期的公开市场，一旦发生风险溢出，极易形成“冲击波”迅速扩散，应对处理难度很大，造成的后果往往很严重。在整个创新过程中，风险防范、控制、应对体系都必须同步跟上。证券公司要坚持以风控能力为拓展业务的边界线，确保风险可测、可控，始终把风险控制在证券公司自身可承受的范围内。
他说，创新发展必须坚持合规管理。证券公司要充分认识合规管理的重要性，把合规管理作为公司持续健康发展的内生要求和基本保障，认真抓实抓好。实践中，法律法规、监管规定的实施效果应当及时予以评估，适应市惩行业实际需要不断调整改进。但是，任何现行有效的法律法规和监管规定都应当严格执行，这是必须维护的基本原则。
谈到监管工作必须跟上行业创新发展步伐时，庄心一表示，既要防止因为监管过度而抑制行业创新发展的活力，又要避免因为监管缺位而导致行业创新风险的失控。他表示，改进和加强监管，必须牢牢维护风险监控和合规管理两项基础监管制度有效性，坚决守住两条底线：一是证券行业不出现普遍性、持续性的违法违规行为；二是证券公司的经营风险不外溢，不形成系统性、区域性风险。在此基础上，最大限度地放大证券公司的自主经营、自我管理空间。改进和加强监管，必须持续维护监管的严肃性、有效性，坚持廉洁公道、秉公办事，不断提升监管的透明度和公信力。对任何违法违规和风险失控行为，要依法据实查处、问责，决不姑息迁就。监管执法，既要严格、又要公平，对同种性质和程度的问题，必须按照同样的标准予以处理。
证监会主席助理张育*在会议总结时指出，当前继续扎实推进证券公司创新发展面临良好环境，全行业应当正确认识和把握我国的经济形势和资本市场形势，抓遇、乘势而上，努力实现新的发展和跨越。今年创新工作*策方针已经十分明确，重在行动，重在落实，基本任务是“巩固、深化、完善、提高”。要认真总结创新实践的经验和教训，扎实推进资产管理业务、债券业务、资产证券化业务、柜台市场试点以及组织创新与机构管理，务求取得创新实效。证券公司、自律组织和监管部门都要围绕证券公司创新发展的中心任务，认真履职尽责。监管部门将根据行业创新发展的进展情况，不断完善监管制度，适时推出符合行业需求的新*策、新举措，为行业发展创造宽松有序的环境。
本次研讨会由中国证券业协会、沪深证券交易所、中国证券登记结算公司、中国证券投资者保护基金有限公司共同举办。来自中国证监会系统的代表，证券公司、协会咨询委员会及各专业委员会、地方证券业协会以及相关媒体代表约450人出席了会议。(期货)
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